Досліджено теоретико-методологічні засади діяльності банків на ринку цінних паперів, з’ясовано сутність і необхідність такої діяльності на ринку цінних паперів, виокремлено форми участі та види діяльності банків на ринку цінних паперів, а також періодизацію розвитку ринку цінних паперів та банків як суб’єктів та професійних учасників цього ринку, уточнено дефініцію поняття «діяльність банків на ринку цінних паперів», поняття самого ринку цінних паперів та його інструментів – цінних паперів. Проаналізовано сучасний стан та особливості діяльності банків як професійних учасників ринку цінних паперів в розрізі їх інвестиційної, емісійної та посередницької діяльності, що дало можливість виявити проблеми й розробити низку рекомендацій щодо активізації та підвищення результативності їх професійної діяльності на ринку цінних паперів. Визначені підходи до формування системи управління діяльністю банків на ринку цінних паперів на основі управління банківськими ризиками та сучасні підходи до формування оптимального портфеля цінних паперів та управління ним.
Исследованы теоретико-методологические принципы деятельности банков на рынке ценных бумаг, обоснованы сущность и необходимость такой деятельности на рынке ценных бумаг, выделены формы участия и виды деятельности банков на рынке ценных бумаг, а также периодизация развития рынка ценных бумаг и банков как субъектов и профессиональных участников этого рынка, уточнена дефинициия понятия «деятельность банков на рынке ценных бумаг», понятие самого рынка ценных бумаг и его инструментов - ценных бумаг. Рассмотрены подходы к определению категорий субъектов и объектов рынка ценных бумаг, которые являются определяющими в понимании сущности деятельности банков на рынке ценных бумаг. Учитывая это, систематизированы разные взгляды авторов на характеристику ценных бумаг как объекта рынка ценных бумаг, обобщена и уточнена их классификация с учетом появления новых финансовых инструментов. В работе определен состав участников рынка ценных бумаг и выделены такие их уровни: основной (эмитенты, инвесторы, финансовые посредники); инфраструктурный (депозитарные учреждения, организаторы торговли); регуляторный (органы государственной власти, саморегулирующиеся организации) и подсистемы как составляющие единой системы, которой является структура рынка ценных бумаг. Проанализированы современное состояние и особенности деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг в разрезе их инвестиционной, эмиссионной и посреднической деятельности, что дало возможность выявить проблемы и разработать ряд рекомендаций относительно активизации и повышения результативности их профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Разработаны концептуальные подходы к формированию системы управления деятельностью банков на рынке ценных бумаг, предусматривающие такие составные системы управления: функции, принципы, задания, методы, субъекты и объекты управления, схему их иерархической взаимозависимости и взаимосвязи, что позволяет оценить целесообразность и обоснованность избранной стратегии банка как профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях финансовой глобализации. Определены подходы к формированию системы управления деятельностью банков на рынке ценных бумаг на основе управления банковскими рисками и современных подходов к формированию оптимального портфеля ценных бумаг и управления им. Систематизированы методы управления банковскими рисками при осуществлении активных операций в четыре группы, а в пределах каждой из групп выделены инструменты риск - менеджмента.
Theoretical and methodological foundations of the banks in the securities market, essence and necessity of such activities on the securities market, determines the forms of participation and activities of banks in the securities market, as well as periods of stock market and banks as entities and professional participants of the market, specified components definition "activities of banks in the securities market", which is the concept of the securities market and its instruments - securities. The current state and characteristics of the banks as a professional securities market participants in terms of their investment, emission and mediation, which made it possible to identify problems and develop a series of recommendations to strengthen and enhance the performance of their professional activity on securities market. The approaches to the formation of management of banks in the securities market on the basis of banking risks and modern approaches to the optimal portfolio and management.
